国商商品交易中心客户管理办法
发布时间:2022-01-15
第一条 为保障国商商品交易中心有限公司（以下简称“国商中心”）交易业务长期平稳有序运营，根据《山东省交易场所监督管理办法》第二十九条规定，明确参与交易客户均应为行业内客户即产业客户，特制定本管理办法加以规范和认定。
第二条 本管理办法所称“产业客户”是指从事商品现货生产、贸易及为商品现货交易提供服务的法人经济组织或经其出具产业证明的合格产业自然人，经国商中心审核认定后成为产业客户。
第三条 产业客户开户应具备下列条件：
（一）产业机构客户应具备以下条件：
1、从事相关商品的生产、流通、服务等经营活动的企业法人、其他经济组织；具有行业背景或产业知识的合格产业自然人（包含农产品种植专业合作社的社员、产业协会会员、农产品贸易企业员工及其供货商及销售商、农产品仓储企业员工及其存货商、贸易商、农产品加工企业员工及其合作伙伴等）；
2、经营范围符合国家法律、行政法规和有关政策的规定；
3、具有健全组织机构、财务管理制度及完善的业务管理制度；
4、承诺遵守并履行国商中心各项管理规则、办法；
5、具有一定的资金实力及良好的信誉；
（二）产业自然人客户应具备以下条件：
1、合格产业自然人年龄在18至65岁之间，具有完全民事行为能力的独立公民，具备所参与商品的专业知识；
2、有固定职业且取得机构推荐证明；
3、应了解所参与交易商品的相关知识；
4、应对现货订单交易的风险有一定程度的认知；
5、应具备一定的经济能力和抗风险能力。
第四条 企业法人、其他经济组织、具有行业背景或产业知识的产业自然人申请成为产业客户流程：
（一）申请成为产业客户（法人）流程：
下载国商中心交易客户端或者识别二维码完成在线注册，上传企业资料进行认证（营业执照图片、法人身份证正反面图片），完善企业信息及企业对公账户信息后进行法人电子签名，签名通过后需阅读并认可《交易商须知》、《风险告知书》等全部内容并签署《交易商入市协议书》，提交注册信息。
（二）申请成为产业客户（自然人）流程 ：
下载国商中心交易客户端或者识别二维码完成在线注册，通过《交易商风险承受能力测评问卷》，上传个人资料及机构盖章的产业从业证明，上传完毕并填写相关信息后进行电子签名，阅读并认可《交易商须知》、《风险告知书》等全部内容并签署《交易商入市协议书》，进行本人视频认证。
第五条 产业客户认定程序
（一）国商中心核实认定产业客户注册资料时将对资料的真实性、有效性进行审核辨认，对信息不一致、冒用信息、造假文件、代签名等情况的客户予以驳回；
（二）国商中心核实认定产业客户上传的产业证明资料，如上传资料存在模糊、字迹不清、遮挡折角、公章不清晰等情况，国商中心予以驳回；
（三）国商中心通过“国家企业信用信息公示系统”查询企业经营范围、注册地址、注册资本、股东情况、行政处罚等信息核实认定客户产业资质及信誉情况；
（四）国商中心将对出具产业证明的机构进行回访，核实该产业自然人客户信息是否属实；
（五）国商中心在产业客户开户后将不定期对提供产业证明的机构进行核查，并不定期抽查该产业自然人客户是否符合产业客户认定标准；
（六）国商中心市场服务机构有义务对其服务的产业客户真实性进行核实，并承担相应责任；
（七）其他认定标准。
国商中心将严格按照以上程序对产业客户资质进行认定，并通过回访、抽查等形式进行核查，对于产业证明不符合要求或持有虚假产业证明的将禁止进行银行签约，对于签约后发现产业证明存在问题的将立即冻结其交易权限，并限期要求进行销户处理。
第六条 为确保电子交易的便捷和安全，国商中心对审核认定的产业客户交易账号实行管理。
（一）产业客户经审核认定后，国商中心为产业客户分配其唯一的交易账号；
（二）产业客户自行设定与交易账号相对应的交易密码，并凭交易密码登录国商中心电子交易系统；
（三）产业客户通过电子交易系统成交后，电子交易系统将自动生成标示产业客户交易账号和交易时间的电子交易合同；
（四）产业客户对其交易账号发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任；
（五）产业客户需保护好自己的交易账号和交易密码，如果用于身份认证的交易密码出现遗失、泄露、被窃或其他影响交易商安全交易的情况，产业客户应立即自行通过交易客户端进行申请密码找回或密码重置。
第七条 产业客户必须遵守国家有关法律法规，同时遵守国商中心相关管理办法和规定，享有以下权利并履行相应义务。
（一）产业客户享有国商中心提供交易、结算、交收、行情信息等服务；
（二）产业客户需接受国商中心的监督与管理，配合国商中心的工作；
（三）产业客户需主动了解国商中心发布的业务信息、公告和各项制度，并承担未尽合理关注而造成的自身损失；
（四）产业客户应严格履行电子交易合同，并对其合同承担风险责任，按照国商中心的相关规定缴纳各项费用；
（五）产业客户保证提供材料的真实性和有效性，并承担相应的法律责任；
（六）产业客户如出现包括但不限于法定代表人变更、注册资本变更、经营范围、住所、名称、经营状况异常、纠纷、仲裁、重大诉讼案件、破产清算等情况，应在五个工作日内向国商中心提交书面报告；
（七）其他义务。
第八条 产业客户若出现下列情形之一的，国商中心有权视情节轻重，给予以下惩戒，包含警告、限制交易权限、注销交易账户、移交司法机关等。
（一）产业客户注册资料经核实虚假，产业客户交易资格的取得存在欺骗的；
（二）参与交易期间机构注销，不再具备该订单商品的现货行业背景的；
（三）已经认定产业客户机构信息、个人行业背景信息发生变更，未能及时向国商中心报备变更的；
（四）不能严格执行国商中心的相关业务规则、规章制度及所采取的风控措施的；
（五）参与交易期间存在非法集资或非法吸收公众存款等违法活动的；
（六）具有其他违反法律、法规及国商中心管理制度行为的。
第九条 如产业客户不再继续参与国商中心订单商品交易，应主动申请办理产业客户注销手续，产业客户注销手续应办理如下事项：
（一）所有电子交易合同履行完毕；
（二）注销交易账号；
（三）完成签约银行的解约工作；
（四）其他事项。
产业客户须在三个工作日内办理完注销手续。
第十条 国商中心有权根据产业客户的实际情况，对本管理办法进行修订。
第十一条 本管理办法的解释权和修订权归国商商品交易中心所有。
第十二条 本管理办法自公布之日起实施。
国商商品交易中心有限公司
二〇二二年三月八日
国商商品交易中心http://www.gss.cn/
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