违规情况

违规行为

1.虚假宣传、夸大收益

2.通过所谓的“老师”授课、代客理财的方式操纵下单

3.引诱交易商，“分析师”做局

4.接受交易商的委托，代客操作；

5.与交易商约定分享利益、共担风险；

6.代理交易商办理开户合同签订、注销、风险揭示确认、资金调拨、银行卡绑定及其他必须由交易商本人操作的事宜；

7.使用任何手段登录交易商账号进行交易；

8.使用不正当手段，诱骗、指导或强行向交易商发出交易指令；

9.诱骗或强行要求交易商追加资金；

10.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵商品交易价格等非法活动；

11.编造、传播误导投资者的虚假信息；

12.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

13.违规向客户作出获利保证，承诺高收益；

14.私自泄露他人的任何商品交易信息；

15.未经交易中心书面同意，自行变更经营主体信息；

16.未经交易中心授权，擅自使用交易中心及其官方网站的知识产权类产品，包括但不限于品牌标识等。

17.在开展业务过程中，应当向交易商告知自己的真实身份，不得以任何方式误导交易商，不得直接以交易中心或交易中心工作人员的名义开展活动，不得以交易中心的名义设立经营服务网点、签署协议或收取款项。

处理原则

国商商品交易中心有限公司秉承“公开、公正、公平”的经营理念，保护交易商的利益首先要认真倾听交易商合理诉求，在深入分析成因的基础上，建立起市场诉求收集、分析、反馈的系统性市场调解体系，帮助交易商总结投资经验和教训，引导树立理性投资意识和提高投资市场的学习能力。

引导纠纷合理合法地解决是推动行业健康发展的重要基础，在处理交易商诉求方面，国商商品交易中心一贯坚持“四有、三不”的原则，“四有”是有计划、有方法、有步骤、有耐心,“三不”是不推诿、不转嫁、不回避。

同时坚持从自身制度建设、稽核检查及投资者教育、提供有效投诉处理渠道等方面开展行业合规管理工作，不断建立健全合规管理体系，致力于持续为投资者营造合规有序的市场环境。